路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金          托管契约  基金管理东谈主：路博迈基金管理（中国）有限公司    基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司   鉴于路博迈基金管理（中国）有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的有限职守公司，拟召募路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金（以下 简称“本基金”或“基金”）；   鉴于江苏银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银 行，按照关连法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和智力；   鉴于路博迈基金管理（中国）有限公司拟担任本基金的基金管理东谈主，江苏银 行股份有限公司拟担任本基金的基金托管东谈主；   为明确本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本协 议；   除非文义另有所指，本契约的系数术语与《路博迈中国精选利率债债券型证 券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）中界说的相应术语 具有一样的含义。若有违抗应以《基金合同》为准，并依其要求讲明注解。 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主   称号：路博迈基金管理（中国）有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易覆按区世纪正途 88 号 30 层 11 单元   法定代表东谈主：阎小庆   耕作日历：2021 年 7 月 22 日   批准耕作机关：中国证监会   批准耕作文号：证监许可[2021]3094 号   计议范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、私募钞票管理和中国证 监会许可的其他业务。（照章须经批准的面孔，经关连部门批准后方可开展计议 行径，具体计议面孔以关连部门批准文献粗略可证件为准）   注册成本：42,000 万元东谈主民币   组织形式：有限职守公司（番邦法东谈主独资）   存续时刻：握续计议 （二）基金托管东谈主   称号：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   办公地址：江苏省南京市中华路 26 号（邮编 210005）   法定代表东谈主：葛仁余   成立时刻：2007 年 1 月 22 日   批准耕作机关和批准耕作文号：银监复[2006]379 号、苏银复[2006]423 号   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   计议范围：经受公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国内结算；办 理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 作事及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客情愿、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和看护采集资金相信筹划；提供保障箱业务；办理寄托存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、 代理远期结售汇；国际结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信拜访、盘考、见证业务；网上银行；经银行 业监督管理机构和辩论部门批准的其他业务。   注册成本：1835132.4463 万元整   组织形式：股份有限公司（上市）   存续时刻：握续计议 二、基金托管契约的依据、主见和原则   本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》、《中 华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下 简称《运作办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《公开召募证券投 资基金信息流露管理办法》（以下简称《信息流露办法》）、《公开召募洞开式 证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性风险管理章程》）、《证 券投资基金信息流露内容与方式准则第 7 号〈托管契约的内容与方式〉》、《基 金合同》偏激他辩论章程签订。   本契约的主见是明确基金管理东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资 运作、净值谋划、收益分拨、信息流露及相互监督等辩论事宜中的权益、义务及 职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职对等自发、老诚信用、充分保护投资者正当利 益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非文义另有所指，本契约的系数术语与《基金合同》的相应术语具有一样 含义。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时刻的关连安排见基金合同和招募 讲明书的章程。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履利用监督权   （1）基金托管东谈主根据辩论法律律例的章程及《基金合同》和本契约的约定， 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括债券（国债、央行票 据及策略性金融债）、债券回购、银行进款(包括契约进款、呈文进款以及按时存 款等)、同行存单、国债期货、现款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用(但须妥当中国证监会的关连章程)。   本基金不投资于股票、可转化债券和可交换债券，也不投资信用债券。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 要津后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利率债 钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个来往日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例意象 不低于基金钞票净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   本基金所指利率债是指国债、央行单子及策略性金融债。   如若法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行妥当要津后，不错诊治上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起 开动履行。   （2）基金托管东谈主根据辩论法律律例的章程及《基金合同》和本契约的约定， 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下章程：   （1）本基金对债券钞票的投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于利 率债钞票的比例不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保握不 低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金参与国债期货来往，应当遵命下列要求： 金钞票净值的 15%； 握有的债券总市值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，意象（轧差谋划）应当妥当基金合同对于债券投资比例 的辩论约定； 过上一来往日基金钞票净值的 30%；   （4）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值意象不得高出基金钞票净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （5）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （6）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（4）、（5）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不妥当上述规 定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行诊治，但中国证监会章程 的异常情形除外。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述时刻内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。   如若法律律例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当要津后，则本基金投资不再受关连限制。   （3）基金托管东谈主根据辩论法律律例的章程及基金合同和本契约的约定，对 基金投资阻截步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径：   对于基金管理东谈主开展基金投资阻截步履，基金托管东谈主有权向中国证监会偏激 派出机构叙述。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股激动、执行 贬抑东谈主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来往的，应当妥当基金的投资场合和投资策略，罢职基金份 额握有东谈主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱践诺。关连来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以流露。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 在基金托管东谈主也曾按照辩论法律律例的章程和《基金合同》及本托管契约的约定 切实履行监督职责的情况下，基金管理东谈主仍然违反上述约定开展关联来往形成基 金财产亏空的，基金托管东谈主对此不承担相应职守。   基金合同奏效后 5 个职责日内，基金管理东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机 构有控股关系的激动或者与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单，以上名单发 生变化的，应实时给以更新并呈文对方。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联来往名单中列示的关联方进行关联交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主采选必要措施，履行信息流露义务。对 于基金管理东谈主已成交的关联来往，基金托管东谈主事前无法阻碍该关联来往发生的， 只可进行过后结算，基金托管东谈主不承担由此形成的亏空，并有权向中国证监会及 其派出机构叙述。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制性章程，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行妥当要津后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的章程 为准。  （4）基金托管东谈主根据辩论法律律例的章程及基金合同和本契约的约定，对基 金管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。 易敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或回函阐述收到该名 单。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓来往 敌手名单的，视为基金管理东谈主招供全阛阓来往敌手。基金管理东谈主应按时和不按时 对银行间阛阓现券及回购来往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职责日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日奏效。新名单生 效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照契约进行结算。   基金托管东谈主依据辩论法律律例的章程和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主 参与银行间阛阓来往的来往敌手是否妥当来往敌手库进行过后监督。 由于来往敌手资信风险引起的亏空，基金管理东谈主应当负责向关连职守东谈主追偿，基 金托管东谈主不承担职守。  （5）基金托管东谈主根据辩论法律律例的章程及基金合同和本契约的约定，对基 金管理东谈主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的章程及基金合同的 约定，信服妥当条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的来往敌手是否妥当辩论章程进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下章程： 银行进款业务账目及核算果然凿、准确。 签订书面契约，明确两边在关连契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献看护以及进款证实书的开立、传递、 看护等经过中的权益、义务和职责，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 关连契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等辩论文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等辩论法律律例，以及国度辩论账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   （二）基金托管东谈主应根据辩论法律律例的章程及基金合同的约定，对基金资 产净值谋划、各类基金份额净值谋划、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、 基金收益分拨、关连信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进 行监督和核查。如若基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将乌有的功绩发达 数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担相应职守，并有权在发现 后叙述中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在章程时刻 内回复并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲明注解或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金管理东谈主应积极配合提供关连 数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或执行投资运作违反《基金法》偏激 他辩论律例、《基金合同》和本契约章程的步履，应实时以书面或两边约定的其 他形式呈文基金管理东谈主限期修订，基金管理东谈主收到呈文后应实时查对，并以电话 或书面形式或两边约定的其他形式向基金托管东谈主反馈，讲明违纪原因及修订期限， 并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈文县项进行 复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主呈文的违纪事项未能在限 期内修订的，基金托管东谈主有权叙述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应立即叙述中国证监会，同期 呈文基金管理东谈主在限期内修订。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政律例和其他辩论章程，或 者违反《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即呈文基金管理东谈主实时改正。如 基金管理东谈主拒却改正的，基金托管东谈主不错向中国证监会叙述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往要津也曾奏效的指示违反法律、行政法 规和其他辩论章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即呈文基金管理东谈主， 并实时向中国证监会叙述。 四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》偏激他辩论律例、《基金合同》和本契约章程，基金管理东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主 是否安全看护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需的关连账户，是否实时、准确复核基金管理东谈主谋划的基金钞票净值和各 类基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清理交收，是否按照法步伐程和 《基金合同》章程进行关连信息流露和监督基金投资运作，对非公开信息守密等 步履。   基金管理东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主看护的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金 管理东谈主核查托管财产的完满性和确凿性，在章程时刻内回复基金管理东谈主并改正。 基金托管东谈主未按约定配合基金管理东谈主的查验或未能妥善看护基金财产，导致基金 财产亏空的，基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主承担相应的抵偿职守。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金钞票实行分账管理、私行挪用基金钞票、 未践诺或无故延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本契约偏激他辩论章程的，应实时以书面形式或两边约 定的其他形式呈文基金托管东谈主在限期内修订，基金托管东谈主收到呈文后应实时查对 并以书面形式对基金管理东谈主发出回函，讲明违纪原因，并保证在限期内实时改正。 在限期内，基金管理东谈主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基 金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵寓以供 基金管理东谈主核查基金财产的完满性和确凿性，在章程时刻内回复基金管理东谈主并改 正等。基金托管东谈主对基金管理东谈主呈文的违纪事项未能在限期内修订的，基金管理 东谈主应叙述中国证监会。基金管理东谈主有权益要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的 亏空。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督叙述的，基金托 管东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即叙述中国证监会，同期 呈文基金托管东谈主在限期内修订。 五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则   （1）基金托管东谈主应安全看护基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自行 运用、刑事职守、分拨基金的任何钞票。   （2）基金财产应独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金服 务机构的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照章程开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需的关连账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分手建立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，独处核算，确保基金财产 的完满和独处。   （5）对于因为基金投钞票生的应收钞票和基金申购过程中产生的应收钞票， 如基金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信 息的，应由基金管理东谈主负责与辩论当事东谈主信服到账日历并呈文基金托管东谈主，到账 日基金钞票莫得到达基金托管专户的，基金托管东谈主应实时呈文基金管理东谈主采选措 施进行催收。由此给基金形成亏空的，基金管理东谈主应负责向辩论当事东谈主追偿基金 的亏空，基金托管东谈主应给以必要的协助与配合。   （6）除依据法律律例和基金合同的章程外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。   （二）基金合同奏效时召募钞票的验资   基金召募时刻召募的资金应存于基金管理东谈主或其寄托的基金作事机构在具 有托管阅历的生意银行开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主或其寄托 的基金作事机构开立并管理。   基金召募期满或基金管理东谈主晓谕住手召募时，召募的基金份额总和、基金募 集金额、基金份额握有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等辩论章程后，由 基金管理东谈主在法按时限内聘任妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务 所进行验资，出具验资叙述，出具的验资叙述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一起资金存入基 金托管东谈主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连证 明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按章程办理 退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行进款账户（即基金托管专户）的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金基金托管专户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的基金托管专户， 并根据中国东谈主民银行章程计息。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益等，均需通过本基金的基金托管专户进行。   （3）本基金基金托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得 使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金托管专户的管理当妥当《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民币银 行账户结算管理办法》、《东谈主民币利率管理章程》、《支付结算办法》以及银行 业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户、证券来往资金账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金管理东谈主为基金财产在证券经纪机构开立证券来往资金账户，用于基金财 产证券来往结算资金的存管、纪录来往结算资金的变动明细以及场内证券来往清 算，并与基金托管东谈主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。   基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让证券账户、证券来往资金账户，亦 不得使用证券账户或证券来往资金账户进行本基金业务之外的行径。本基金通过 证券经纪机构进行的来往由证券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算。   基金管理东谈主承诺证券来往资金账户为主资金账户，不开立任何赞助资金账户； 不为证券来往资金账户另行开立基金托管专户之外的其他银行账户。   （五）按时进款账户   基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或编造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按时进款投资，基金管理东谈主都必须和 进款机构签订按时进款契约，约定两边的权益和义务，该契约手脚划款指示附件。 进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期 奉赵或提前支取的系数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。在取得进款证实书后，基金托管东谈主看护证实书原来或者 复印件。基金管理东谈主应该在合理的时刻内进行按时进款的投资和支取事宜。为防 范异常情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取要求。   （六）债券托管账户的开立和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主负责在中央国债登记结算有限职守公司和银行 间阛阓清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，基金管理东谈主给与 必要的配合，由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。在上述手续办理完了 后，由基金托管东谈主向东谈主民银行进行报备。基金管理东谈主负责肯求基金参加宇宙银行 间同行拆借阛阓进行来往，由基金管理东谈主在中国际汇来往中心开设同行拆借阛阓 来往账户。   （七）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托 管东谈主根据辩论法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立辩论账户。该账户按 辩论法律讲明注解使用并管理。   （八）基金财产投资的辩论什物证券、银行进款按时存单等有价把柄的看护   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构 执行有用贬抑的本基金钞票不承担看护职守。   银行进款按时进款证实书等有价把柄由基金托管东谈主负责看护。具体看事业项 由两边另行签署《托管钞票投资银行进款业务管理事项契约》进行约定，具体协 议称号以执行签署为准。   （九）与基金财产辩论的要紧合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金辩论的要紧合同的原件分手由基金托 管东谈主、基金管理东谈主看护，关连业务要津另有限制除外。除本契约另有章程外，基 金管理东谈主在代表基金签署与基金辩论的要紧合同期应尽可能保证握有二份以上 的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件，基金管理东谈主 应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的看护期限按照国度辩论章程践诺。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件 不得转动。 六、指示的发送、阐述和践诺   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应预先书面呈文（以下称“授权呈文”）基金托管东谈主有权发送指 令的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并章程基金 管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐述有权发送东谈主员身份的方法。基金 管理东谈主向基金托管东谈主发出的授权呈文应加盖公章或授权印记。基金管理东谈主以传真 或其他与基金托管东谈主约定的方式发出授权呈文后，以电话或其他两边共同招供的 形式向基金托管东谈主阐述，授权呈文自其上头注明的启用日历开动奏效，该奏效时 间不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话或其他两边共同招供的形式阐述 的时点。如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话或其他两边共同招供的 形式阐述的时点为授权文献的奏效时刻。   基金托管东谈主收到授权呈文后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在收 到授权呈文当日电话向基金管理东谈主阐述。   基金托管东谈主收到的传真件或扫描件与过后收到的原件不一致的，以基金托管 东谈主收到的传真件或扫描件为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、 被授权东谈主及关连操作主谈主员之外的任何东谈主泄露。但法律法步伐程或有权机关要求的 除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金钞票时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他 款项收付的指示，包括电子指示和纸质指示。指示应写明款项事由、支付时刻、 到账时刻、金额、账户等践诺支付所需内容，其中纸质指示应加盖预留印鉴并有 被授权东谈主的署名。      （三）指示的发送、阐述和践诺的时刻和要津   基金管理东谈主应按照《基金法》偏激他辩论律例、《基金合同》和本契约的规 定，在其正当的计议权限和来往权限内发送指示，发送东谈主应按照其授权权限发送 指示。指示由“授权呈文”信服的有权发送东谈主代表基金管理东谈主用传真或邮件偏激他 两边共同招供的方式向基金托管东谈主发送。发送后基金管理东谈主实时通过电话或其他 两边共同招供的方式与基金托管东谈主阐述指示内容。凡指示以传真或扫描件形式发 出的，则指示原来由基金管理东谈主看护，基金托管东谈主看护指示传真件或扫描件。当 两者不一致时，以基金托管东谈主收到的划款指示传真件或扫描件为准。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在践诺基金管理东谈主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有 权拒却基金管理东谈主发送的划款指示，但应实时呈文基金管理东谈主，由此形成的亏空， 由基金管理东谈主负责抵偿。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东谈主的 划款处理时刻。对于要求本日到账的指示，应在本日 15:00 前发送；对于要求当 天某一时点到账，则指示需提前 2 个职责小时发送，并确保关连付款条件也曾具 备。   对于同行阛阓纸质版债券来往呈文单加盖章章后传真给基金托管东谈主。对于被 授权东谈主发出的妥当本契约章程要求的有用指示，基金管理东谈主不得否定其效用。基 金托管东谈主依照“授权呈文”章程的方法阐述指示的有用后，方可践诺指示。指示执 行完了后，基金托管东谈主应实时呈文基金管理东谈主。基金托管东谈主仅根据基金管理东谈主的 授权文献对指示进行口头一致性的形式审查。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主妥当法律律例、                                  《基 金合同》、本契约的指示不得拖延或拒却践诺。若基金管理东谈主超出上述时刻点给 基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主将尽全力配合践诺，但基金托管东谈主不保证 当日能够完成。      （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理要津   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或越过权限发送指 令及交割信息造作，指示中进击信息迂缓不清或不全等。基金托管东谈主在履行监督 职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权拒却践诺，并实时以书面或以两边 招供的其他方式呈文基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理要津   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东谈主的投资指 令违反辩论基金的法律律例、《基金合同》、本契约的章程，如来往未奏效，则 不予践诺独立即呈文基金管理东谈主；如来往已奏效，则以书面形式呈文基金管理东谈主 限期修订，并叙述中国证监会。基金管理东谈主收到呈文后应实时查对，并以约定形 式向基金托管东谈主反馈，在基金托管东谈主也曾按照辩论法律律例的章程和《基金合同》 及本托管契约的约定切实履行监督职责的情况下，基金管理东谈主的上述违纪失信行 为给基金财产或基金份额握有东谈主形成的亏空由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违反 法律律例、《基金合同》、本契约的章程，应暂缓践诺指示，呈文基金管理东谈主改 正。如若基金管理东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权拒不践诺并向中国证监会叙述。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示践诺的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照基金管理东谈主发送的正当合规且妥当基 金合同和托管契约约定的指示践诺，应在发现后实时采选措施给以弥补；给基金 份额握有东谈主、基金财产和基金管理东谈主形成亏空的，对由此形成的径直经济亏空负 抵偿职守。   （七）被授权东谈主的更换   基金管理东谈主撤换被授权东谈主或改动被授权东谈主的权限，必须提前至少三个职责日， 使用传真或其他两边共同招供的方式向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权东谈主变 更呈文，注明启用日历，同期电话或其他两边共同招供的方式呈文基金托管东谈主。 被授权东谈主变更呈文自其上头注明的启用日历起开动奏效，该奏效时刻不得早于基 金托管东谈主收到被授权东谈主变更呈文并经电话或其他两边共同招供的方式阐述的时 点。如早于，则以基金托管东谈主收到被授权东谈主变更呈文并经电话或其他两边共同认 可的方式阐述的时点为被授权东谈主变更呈文的奏效时刻。基金管理东谈主在而后七个工 作日内将被授权东谈主变更呈文的原件送交基金托管东谈主。基金托管东谈主收到的传真件或 扫描件与过后收到的原件不一致的，以基金托管东谈主收到的传真件或扫描件为准。   如若基金管理东谈主也曾取销或更始对指示发送东谈主员的授权，况且书面形式或其 他两边共同招供的方式呈文基金托管东谈主，则对于在变更呈文的启用日历后该指示 发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东谈主不承担职守。 七、来往及清理交收安排      （一）遴聘证券、期货买卖的证券经纪机构、期货经纪机构   基金管理东谈主应联想遴聘证券买卖的证券经纪机构的圭臬和要津。基金管理东谈主 负责遴聘证券经纪机构，并由基金管理东谈主、基金托管东谈主及证券经纪机构签订本基 金的证券经纪作事契约，就本基金参与场内证券来往、结算等具体事项进行约定。 因关连法律律例或来往法律讲明注解的修改带来的变化，以届时有用的法律律例和关连交 易法律讲明注解为准。届时，证券经纪作事契约关连各方将另行签订补充契约进行书面确 认。   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金期货来往的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关连章程践诺，若无明确规 定的，可参照辩论证券买卖、证券经纪商遴聘的法律讲明注解践诺。      （二）基金投资证券后的清理交收安排   基金进行证券投资所发生的场内来往的清理交割，由基金管理东谈主负责寄托代 理证券买卖的证券经纪机构根据关连登记结算公司的结算法律讲明注解办理。证券经纪机 构代理本基金财产与中登公司完成证券来往及非来往触及的证券资金结算业务， 并承担由证券经纪机构原因形成的普通结算、交收业务无法完成的职守。   基金托管东谈主负责基金场外买卖证券的清理交收。场外资金汇划由基金托管东谈主 根据基金管理东谈主的来往划款指示具体办理。   如若因为基金托管东谈主本身原因在清理交收方面形成基金财产的径直亏空，应 由基金托管东谈主负责抵偿；如若因为基金管理东谈主未预先呈文需要单独结算的来往， 形成基金钞票亏空的由基金管理东谈主承担；如若是证券经纪机构原因形成场内来往 无法普通结算、交收业务完成的，由证券经纪机构承担相应的职守。   基金管理东谈主应采选合理、必要措施，根据关连登记结算的章程确保有充足的 资金头寸完成相应的投资来往资金结算；如因基金管理东谈主原因导致资金头寸不及， 基金管理东谈主应在实时补足透提款项，确保资金清理，基金托管东谈主应给以充分拨合。   （1）来往记录的查对   基金管理东谈主、基金托管东谈主按日进行来往记录的查对。对外流露各类基金份额 净值之前，必须保证本日系数执行来往记录与基金管帐账簿上的来往记录都备一 致。如若执行来往记录与管帐账簿记录不一致，形成基金管帐核算不完满或不真 实，由此导致的亏空由职守方承担。   （2）资金账主见查对   资金账目由基金管理东谈主和基金托管东谈主按日核实。   （3）证券账主见查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主每来往日终局后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。若基金管理东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应积极查找原因并修订。      （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 具体业务办理时刻在申购开动公告中章程。除基金合同另有约定外，基金管理东谈主 自基金合同奏效之日起不高出 3 个月开动办理赎回或转化转出业务，具体业务办 理时刻在关连公告中章程。基金份额申购、赎回的阐述和清情理基金管理东谈主或其 寄托的登记机构负责。 赎回、转化洞开式基金的数据传送给基金托管东谈主。基金管理东谈主支吾传递的申购、 赎回、转化洞开式基金的数据确凿性负责。基金托管东谈主应实时查收申购及转入资 金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 送前一职责日上述辩论数据，并保证关连数据的准确、完满。 盖章奏效的纸制清理汇总表），如因多样原因，该系统无法普通发送，两边可协 商处置处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按辩论章程保 存。 按时进行。不然，由基金管理东谈主承担相应的职守。   为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主或其寄托的基金服 务机构负责开立资金清理的专用注册登记账户，该账户由基金管理东谈主或其寄托的 基金作事机构负责管理。 定到账日历并呈文基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东谈主应实时呈文基金管理东谈主采选措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金管理 东谈主应负责向辩论当事东谈主追偿基金的亏空，基金托管东谈主应提供必要的协助或配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有充足的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；因基金资金账户莫得充足的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付， 如系基金管理东谈主的原因形成，职守由基金管理东谈主承担(不可抗力或基金管理东谈主无 弊端的情况除外)，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资辩论的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的方式、内容、发送、接收和阐述方式等与投资指示一样。   （四）申赎净额结算   基金托管专户与“注册登记账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收” 的原则，逐日按照基金托管专户应收资金（申购肯求对应申购净额与基金转化转 入肯求对应净额之和）与应付资金（赎回肯求对应赎回金额扣除归基金钞票的费 用与基金转化转出肯求对应金额扣除归基金钞票的用度之和）的差额来信服基金 托管专户净应收额或净应付额，以此信服资金交收额。当存在基金托管专户净应 收额时，基金管理东谈主应在交收日 15:00 之前从注册登记账户划到基金托管专户； 当存在基金托管专户净应付额时，基金管理东谈主应提前将划款指示发送给基金托管 东谈主，基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示将基金托管专户净应付额在交收日   （五）基金转化 电话偏激他两边一致招供的方式奉告基金托管东谈主并就关连事宜进行协商。 金清理和数据传递的时刻、要津及托管契约当事东谈主承担的权责按基金管理东谈主届时 的公告践诺。 行公告。   （六）基金现款分成 法》的辩论章程在中国证监会章治安论上公告。 向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账户。   （七）对于来往及清理来往安排应当按照本部分的章程或其他基金管理东谈主 和基金托管东谈主通过书面形式或其他两边共同阐述的方式践诺。 八、基金钞票净值谋划和管帐核算   （一）基金钞票净值及基金份额净值的谋划与复核  基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。各类基金份额净 值是按照每个职责日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额 数目谋划，均精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金管理东谈主不错耕作 大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主或其寄托的基金作事机构于每个职责日谋划基金钞票净值及各 类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，并按章程公告。   基金管理东谈主或其寄托的基金作事机构应每个职责日对基金钞票估值，但基金 管理东谈主根据法律律例或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金 合同》、《中国证监会对于证券投资基金估值业务的辅导倡导》、《企业管帐准 则》偏激他法律、律例的章程。基金管理东谈主或其寄托的基金作事机构应于每个工 作日来往终局后谋划当日的基金钞票净值和各类基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值谋划效率复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按章程给以公布。   当关连法律律例或《基金合同》章程的估值方法不成客不雅反馈基金财产公允 价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允 价值的价钱估值。具体估值方法详见《基金合同》“第十四部分基金钞票估值” 的约定。   由于不可抗力原因，或证券/期货来往所、登记结算公司、进款银行登科三方 估值机构品级三方机构发送的数据造作，或国度管帐策略变更、阛阓法律讲明注解变更等 非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、 妥当、合理的措施进行查验，但未能发现造作或即使发现造作但因前述原因无法 实时更正的，由此形成的基金钞票估值造作，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或减弱由此形成 的影响。   （二）估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值造作时，视为该类基金份额净值造作。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主或基金作事机构或销 售机构或投资东谈主本身的弊端形成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇亏空的，弊端的 职守东谈主应当对由于该估值造作遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏空按下述“估 值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿职守。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓呈文差错、数据传输差错、数 据谋划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成亏空机，估值造作职守方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担； 由于估值造作职守方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成亏空的，由估 值造作职守方对径直亏空承担抵偿职守；若估值造作职守方也曾积极协作，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作职守方支吾更正的情况向辩论当事东谈主进行阐述，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的职守方对辩论当事东谈主的径直亏空负责，分歧曲折亏空负责， 况且仅对估值造作的辩论径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作职守方仍支吾估值造作负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益亏空(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求寄托欠妥得利的权益；如若得回欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥 得利返还的总和高出其执行亏空的差额部分支付给估值造作职守方。   （4）估值造作诊治给与尽量归附至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）按法律法步伐程的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要津如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因信服估值造作的职守方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作形成的亏空 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的职守方进行 更正和抵偿亏空；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向辩论当事东谈主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值谋划出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以修订， 通报基金托管东谈主，并采选合理的措施防止亏空进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值谋划差错给基金和基金份额握有东谈主形成亏空需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职守，经阐述 后按以下要求进行抵偿： 此给基金份额握有东谈主形成亏空的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付赔 偿金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照过 错进度各自承担相应的职守。 谋划和查对，尚不成达成一致时，关连方应本着勤勉遵法的气魄再行谋划查对， 如若终末仍无法达成一致，以基金管理东谈主的谋划效率对外公布，由此给基金份额 握有东谈主和基金形成的亏空，非基金托管东谈主原因形成的，与基金托管东谈主无关。 方在采选必要合理措施并履行普通要津后仍不成发现该造作，进而导致基金份额 净值谋划造作而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的亏空，由提供造作信息的一 方负责抵偿。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。如若行 业另有通行作念法，在不违反法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利益的原则再行协商信服处理 原则。      （三）暂停估值的情形 营业时； 时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （四）基金管帐轨制  按国度辩论部门制定的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照关连各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分手独处时建立、记录和看护本基金的全套账册， 对关连各方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并修订，保证关连各方平行登录的账册记录都备相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的谋划和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个来往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和 基金托管东谈主必须实时查明原因并修订，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的谋划和公告的，以基金管理东谈主的账 册为准。   （七）基金按时叙述的编制和复核   基金管理东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度叙述，将年 度叙述登载在章程网站上，并将年度叙述领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度叙述的财务管帐叙述应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期叙述，将 中期叙述登载在章程网站上，并将中期叙述领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终局之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度叙述， 将季度叙述登载在章程网站上，并将季度叙述领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度叙述、中 期叙述或者年度叙述。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时呈文基金管理东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据都备 一致。基金托管东谈主在对季度叙述、中期叙述或年度叙述复核完了后，向基金管理 东谈主进行书面或电子阐述，以备有权机构对关连文献审核查验。 九、基金收益分拨   基金收益分拨是指将本基金的可供分拨收益根据握有基金份额的数目按比 例向基金份额握有东谈主进行分拨。基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未 分拨利润与未分拨利润中已完了收益的孰低数。   （一）基金收益分拨应该妥当基金合同中收益分拨原则的章程，具体章程如 下： 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成。基金份额握有东谈主可对其握有的本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分手遴聘不同的分成方式，团结投资者握有的团结 类别的基金份额只可遴聘一种分成方式。如投资者在不同销售机构遴聘的分成方 式不同，基金登记机构将以投资者终末一次遴聘的分成方式为准； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   在不违反法律律例及基金合同的章程、且对基金份额握有东谈主利益无执行性不 利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，可诊治基金收益的分拨 原则，不需召开基金份额握有东谈主大会。   （二）基金收益分拨决策的信服、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 流露办法》的辩论章程在章治安论公告。 十、基金信息流露      （一）守密义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》、《流动性风险管理 章程》及中国证监会对于基金信息流露的辩论章程进行流露之外，基金管理东谈主和 基金托管东谈主对公开流露前的基金信息、从对方得回的业务信息偏激他不宜公开披 露的基金信息应予守密，不得向任何第三方泄露。法律律例、监管策略另有章程 的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违反守密义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被流露、泄露或公 开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为遵命和苦守法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的号召决定所作念出的信息流露或公开。      （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露要津   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据关连法律律例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息流露职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼 此监督，保证其履行按照法定方式和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献和内容，包括基金招募讲明书、《基金合同》、基金 托管契约、基金产物贵寓纲领、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基 金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时叙述（包括基金年度叙述、基 金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、泄漏公告、清理叙述、基金份额握有 东谈主大会决议、实施侧袋机制时刻的信息流露及中国证监会章程的其他信息，由基 金管理东谈主拟定，并按照法律律例或中国证监会的章程公布。   基金托管东谈主应按本契约章程对关连叙述进行复核。基金年度叙述中的财务会 计叙述应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方 可流露。基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时叙述、更新的招募讲明书、更新的基金产物贵寓纲领、基金清理 叙述等公开流露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者 电子阐述。   本基金的信息流露公告，必须在中国证监会章治安论发布。   （三）暂停或延长信息流露的情形   （1）基金投资所触及的证券、期货来往阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时；   （2）不可抗力；   （3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商阐述后暂停估值的；   （4）法律法步伐程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   （四）基金托管东谈主叙述   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的辩论章程出具基金托管情况叙述。 基金托管东谈主叙述讲明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管理东谈主履行《基金合同》 的情况，是基金中期叙述和年度叙述的构成部分。 十一、基金用度   （一）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30%年费率计提。管理费的谋划 方法如下：   H＝E×0.30%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的时刻、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的时刻、 按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （三）C类基金份额的销售作事费   本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额的销售作事费年费 率为 0.30%。销售作事费的谋划方法如下：   H＝E×0.30%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售作事费   E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售作事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主 根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，以协商一致的方式自动按照两边约定的 时刻、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。      （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据 法律法步伐程和基金合同约定，履行必要要津后可诊治基金管理费率、基金托管 费率、销售作事费率等关连费率。   基金管理东谈主必须于新的费率实施日前在章治安论上公告。      （五）基金的账户开户用度、账户崇尚费、基金的证券、期货等来往结算费 用、基金的银行汇划用度、基金合同奏效后与基金关连的信息流露用度（但法律 律例、中国证监会另有章程除外）、基金份额握有东谈主大会用度、基金合同奏效后 与基金关连的管帐师费、产物审计询证费、讼师费、公证费、仲裁费和诉讼费、 与基金投资运作关连的升值税偏激他税费等根据辩论法律法步伐程和基金合同 的约定，按用度执行开销金额列入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。      （六）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 目。   如若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反辩论法律律例的辩论章程和《基金合 同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面 讲明注解，如若基金托管东谈主觉得基金管理东谈主无高洁或合理的情理，不错拒却支付。      （七）实施侧袋机制时刻的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户辩论的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，辩论用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见招募讲明书的章程。 十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金管理东谈主可寄托基金登记机构登记看护基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册，包括基金召募期终局并阐述认购肯求后的基金份额握 有东谈主名册、基金份额握有东谈主大会权益登记日的基金份额握有东谈主名册、每年终末一 个来往日的基金份额握有东谈主名册等，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金 份额握有东谈主名册果然凿性、完满性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求按时和不按时向基金托管东谈主提供基金 份额握有东谈主名册。      （一）基金管理东谈主或其寄托的登记机构于《基金合同》奏效日及《基金合 同》阻隔日后10个职责日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有 东谈主名册；      （二）基金管理东谈主或其寄托的登记机构于基金份额握有东谈主大会权益登记日后   （三）基金管理东谈主或其寄托的登记机构于每年终末一个来往日后 10 个职责 日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额握有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，如若确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商 议一致后，由基金管理东谈主或其寄托的登记机构向基金托管东谈主提供由登记机构编制 的基金份额握有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版形式妥善看护基金份额握有东谈主名册，保存期限不得低于 法律律例或监管机构要求保存的最低年限。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额 握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。若基金管理 东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名册，应按辩论律例 章程各自承担相应的职守。 十三、基金辩论文献档案的保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行径的记录、账册、报表和其他关连资 料，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连贵寓。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完满保存原始把柄、记账把柄、基金 账册、管帐叙述、来往记录和进击合同等，保存期限不得低于法律律例或监管机 构要求保存的最低年限。   基金管理东谈主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等辩论的合同、契约传真、电 子邮件或其他两边一致招供的方式给基金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接收基金 的辩论文献。 十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   （1）基金管理东谈主职责阻隔的条件   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责阻隔：   （2）基金管理东谈主的更换要津 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金管理东谈主； 握有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的辩论章程在章治安论公告； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈附近理基金管理业务的嘱托手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主辩论的称号字样。   （二）基金托管东谈主的更换   （1）基金托管东谈主职责阻隔的条件   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔：   （2）基金托管东谈主的更换要津 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 握有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的辩论章程在章治安论公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，临时基金托管东谈主或者新任 基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主应与基金管理东谈主核 对基金钞票总值和净值； 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计效率予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支。      （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的辩论章程在章程 序论上长入公告。   （四）新任或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律律例和 《基金合同》的章程连续履行关连职责，并保证分歧基金份额握有东谈主的利益形成 毁伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在连续履行关连职责时刻，仍有权按照基金合 同的章程收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要津的约定，但凡直 接援用法律律例或监管法律讲明注解的部分，如翌日法律律例或监管法律讲明注解修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律律例或监管法律讲明注解 协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额 握有东谈主大会审议。 十五、阻截步履   本契约项下的基金管理东谈主和基金托管东谈主不得存在以下情况或从事以下步履：   （一）《基金法》阻截的步履。   （二）除坐法律律例及中国证监会另有章程，托管契约当事东谈主用基金财产从 事《基金法》阻截的投资或行径。   （三）除《基金法》偏激他辩论律例、                   《基金合同》及中国证监会另有章程， 基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按辩论律例规 定的方式公开流露的信息，对他东谈主泄露。   （五）基金管理东谈主在资金头寸不及的情况下，向基金托管东谈主发送划款指示。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主践诺指示留出充足时刻的情况下，基 金托管东谈主对基金管理东谈主妥当法律律例、                 《基金合同》、本契约的指示拖延或拒却执 行。   （七）基金托管东谈主暗自动用或刑事职守基金财产，但基金托管东谈主根据基金管理东谈主 的正当指示、《基金合同》或托管契约的章程进行刑事职守的除外。   （八）基金管理东谈主与基金托管东谈主为团结东谈主，相互出资或者握有股份。基金托 管东谈主、基金管理东谈主在行政上、财务上不相互独处，其高档基金管理东谈主员或其他从 业东谈主员相互兼职。   （九）《基金合同》投资限制中阻截投资的步履。   （十）法律律例、《基金合同》和本契约阻截的其他步履，以及依照法律、 行政律例辩论章程，由中国证监会章程阻截基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他 步履。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述阻截性章程，如适用于本基金， 基金管理东谈主在履行妥当要津后，则本基金投资不再受关连限制或按变更后的规 定践诺。 十六、基金托管契约的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破，并需经基金管理东谈主、基金托管东谈主加 盖两边公章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章）阐述。   （二）基金托管契约的阻隔   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主结果、被照章取销、停业，被照章取消基金托管阅历或因 其他事由形成其他基金托管东谈主收受基金财产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被取销、停业，被照章取消基金管理阅历或因 其他事由形成其他基金管理东谈主收受基金管理业务；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律律例和中国证监会章程的 阻隔事项。   （三）基金财产的清理   （1）基金财产清理组 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照基金合同和本契约的章程连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的职责主谈主员。 续古道、勤勉、遵法地履行基金合同和本契约章程的义务，崇尚基金份额握有东谈主 的正当权益。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （2）基金财产清理要津 告出具法律倡导书；   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的系数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金财产清理剩余钞票的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一起剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的各类 基金份额比例进行分拨。基金财产未按章程奉赵前，不分拨给基金份额握有东谈主。   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 叙述登载在章程网站上，并将清理叙述领导性公告登载在章程报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及辩论文献由基金托管东谈主保存不低于法律法步伐程的期 限。 十七、失约职守      （一）基金管理东谈主和/或基金托管东谈主不履行本契约或履行本契约不妥当约定 的，应当承担失约职守。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律律例的章程、《基金合同》或者本托管契约约定，给基金财产或者基金份 额握有东谈主形成毁伤的，应当分手对各自的步履照章承担抵偿职守；因共同步履给 基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿职守。对亏空的赔 偿，仅限于径直经济亏空。一方承担连带职守后有权根据另一方弊端进度向另一 方追偿。关联词如发生下列情况之一的，当事东谈主免责：   （1）不可抗力；   （2）基金管理东谈主和/或基金托管东谈主按照那时有用的法律律例或中国证监会的 章程手脚或不手脚而形成的亏空等；   （3）基金管理东谈主由于按照《基金合同》章程的投资原则利用或不利用其投 资权形成的亏空等。   如若由于本契约一方当事东谈主（“失约方”）的失约步履给基金钞票或基金投资 者形成亏空，而另一方当事东谈主（“非失约方”）抵偿了基金钞票或基金投资者的损 失，则非失约方有权向失约方追索由此遭遇的系数径直亏空。   一方当事东谈主失约，非失约方当事东谈主在任责范围内有义务实时采选必要的措施， 烦懑防止亏空的扩大。莫得采选妥当措施甚至亏空进一步扩大的，不得就扩大的 亏空要求抵偿。非失约方因防止亏空扩大而开销的合理用度由失约方承担。   由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可贬抑的要素导致业务出现差错，基金管理 东谈主和基金托管东谈主天然也曾采选必要、妥当、合理的措施进行查验，关联词未能发现 造作或虽发现造作但因前述原因无法实时更正的，由此形成基金财产或投资东谈主损 失，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职守。关联词基金管理东谈主和基金托管东谈主应积 极采选必要的措施摒除或减弱由此形成的影响。   （三）托管契约当事东谈主违反托管契约，给另一方当事东谈主形成亏空的，应承担 抵偿职守。   （四）失约步履虽已发生，但本托管契约能够连续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。   （五）本契约所指亏空均为径直亏空。 十八、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约辩论的一切争议，应经友好 协商处置。如经友好协商未能处置的，则任何一方有权将争议提交上海国际经济 贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）进行仲裁，仲裁的地点在上海市，按照该 会届时有用的仲裁法律讲明注解进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均具有 经管力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时刻，基金管理东谈主、基金托管东谈主应坚守各自职责，连续古道、勤勉、 遵法地履行《基金合同》和本契约章程的义务，崇尚基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（就本契约而言，不包括香港特等行政区、澳 门特等行政区及台湾地区）统带，并按其讲明注解。 十九、基金托管契约的效用   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管契约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主 或授权代表署名（或盖章），契约当事东谈主两边根据中国证监会的倡导修改托管协 议草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管契约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理效率报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自奏效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律经管 力。   （四）基金托管契约一式叁份，除上报辩论监管机构一式壹份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主分手握有壹份，每份具有同等的法律效用。 二十、其他事项  本契约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、辩论法律律例等章程协商办理。  （以下无正文）  【本页为《路博迈中国精选利率债债券型证券投资基金托管契约》签署页， 无正文】   基金管理东谈主：路博迈基金管理（中国）有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   时刻：     年       月       日   基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司（盖章）   法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：   签订时刻：       年       月       日   签订地点：中国上海